“人無信不立、家無信不睦、業(yè)無信不興、國無信不寧”。推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展同樣離不開“誠信”二字。市場經(jīng)濟(jì)的根本是信用經(jīng)濟(jì)和契約經(jīng)濟(jì)。只有建立一個完善的信用體系，讓各個主體都守信用、講信用，經(jīng)濟(jì)社會各方面的運轉(zhuǎn)，才能更高效、順暢。
在新的時代背景下，繼國務(wù)院發(fā)布《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020）》之后，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》提出，“加強(qiáng)資本市場誠信建設(shè)”“強(qiáng)化市場信用約束”。
規(guī)范完善各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)信用措施，以切實保護(hù)各類主體合法權(quán)益，充分調(diào)動各類主體積極性創(chuàng)造性，形成推進(jìn)社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展合力。信用理念、信用制度、信用手段、信用方式等關(guān)鍵詞，將與新時期社會信用體系建設(shè)相伴隨行，并為之注入新的能量、新的活力。
證券期貨市場違法失信典型案例
利用未公開信息交易違法失信案
2005年8月至2009年5月，李某某擔(dān)任JYSLD投資總監(jiān)，兼任投資決策委員會主席。2007年8月至2009年5月，李某某還兼任JYSLD旗下藍(lán)籌基金的基金經(jīng)理。在此期間，李某某有權(quán)參與JYSLD所有基金的投資決策，并對藍(lán)籌基金的股票投資具有直接決定權(quán)。
2009年4月7日，在JYSLD旗下藍(lán)籌基金、成長基金對工商銀行、建設(shè)銀行股票進(jìn)行建倉的信息尚未披露前，李某某指示WK證券營業(yè)部總經(jīng)理李某君，在李某某及其家人控制的岳某某、童某某名下兩個證券賬戶內(nèi)，先于或同期于藍(lán)籌基金、成長基金買入工商銀行、建設(shè)銀行股票，累計股票成交額達(dá)5200多萬元，并于同年6月間將上述股票全部賣出，通過股票交易的差價獲利近900萬元，此外還分得工商銀行股票紅1700多萬元。
2012年11月，S中級人民法院下達(dá)《刑事判決書》，認(rèn)定李某某在2009年4月7日的行為構(gòu)成《中華人民共和國刑法》第一百八十條第四款利用未公開信息交易罪，依法判處李某某有期徒刑4年，并處罰金人民幣1，800萬元，違法所得予以追繳。當(dāng)事人不服一審判決提出上訴。2013年10月，S高級人民法院下達(dá)《刑事裁定書》，駁回上訴，維持原判。基于上述違法事實和刑事判決，中國證監(jiān)會決定，取消李某某的基金從業(yè)資格。
(來源網(wǎng)絡(luò)、中國證券監(jiān)督管理委員會）
